又一大型公募基金股权激励落地,公募基金行业呈现加快股权激励脚步趋势

来源:北京商报  时间:01-24
12月25日,证监会网站公布的《关于核准广发基金管理有限公司变更股权的批复》显示,核准嘉裕元(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙)等4家企业认购广发基金的新增注册资本,又一家大型公募基金股权激励落地。

12月25日,证监会网站公布的《关于核准广发基金管理有限公司变更股权的批复》显示,核准嘉裕元(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙)等4家企业认购广发基金的新增注册资本,又一家大型公募基金股权激励落地。业内人士表示,广发基金实施股权激励和员工持股在吸引和留住人才上能够发挥一定作用,有利于完善公司治理结构。



1.广发公募基金股权激励落地

广发基金于2003年8月5日成立,是业内第30家成立的基金管理公司。


近年来,广发基金投资业绩突出,基金管理规模领先,此次股权变更颇受关注。据银河证券数据,截至12月18日,广发基金旗下主动权益类基金有59只产品(A/C分开计算)年内净值增长率超过40%,7只产品超过80%,广发高端制造A、广发鑫享2只产品实现年内翻倍。


海通证券统计显示,截至今年三季度末,广发基金旗下主动权益类基金过去一年、过去两年的平均收益率分别为60.16%、94.27%,在12家大型公募基金公司同类权益产品中均位列第一。


另据基金业协会数据,截至今年三季度末,广发基金非货币理财公募基金月均规模4450.25亿元,排名行业第3位。2019年11月14日,广发基金刚刚进行了股权变更。在上次变更中,公司原股东康美药业股份有限公司将其持有的公司9.458%股权转让给广发证券股份有限公司,其他股东的股权比例不变。


2020年12月26日,广发基金发布公告称,经证监会批复股权变更申请,已进行增资并新增股东认购本次新增的注册资本。公告显示,此次广发基金新增嘉裕元、嘉裕祥、嘉裕禾、嘉裕泓、嘉裕富共5家股权投资合伙企业(有限合伙)作为员工持股平台,出资额合计1409.8万元,出资比例共达10%。


变更股权后,广发基金的注册资本为1.41亿元。认购完成后,广发基金股权结构为:

 单位:万元


此前广发基金股东广发证券、烽火通信、前海香江金控、广州科技金融创新投资控股出资比例分别减少6.06%、1.58%、1.58%、0.79%。


广发证券2019年年报显示,广发基金2019年营业收入33亿元,净利润12亿。广发基金的员工持股平台合计以1409.8万元出资额认购10%股权,实属"白菜价"。


广发基金表示,实施员工持股是公司响应行业文化建设号召,进一步完善公司治理结构的举措,有利于提升核心人才团队的稳定性,激发人才效能。通过完善长效激励约束机制,为更好实现基金份额持有人、股东方和员工利益的长期一致提供有力的制度保障。


本次员工持股的落地为公司长期稳定发展奠定了坚实基础,公司将更好地为基金持有人创造价值。


2.公募基金行业呈现加快股权激励脚步趋势

近年来,公募基金行业实施股权激励脚步加快,2014年中欧基金成为国内首批实施员工持股的公募基金之一,核心员工成为公司重要股东。此后公司高管持股比例不断提高,目前包括董事长窦玉明在内多名高管及员工的持股平台合计持股比例已经超过30%。


去年,两家头部公司易方达基金和南方基金股权激励落地,珠海祺荣宝等6家员工持股平台合计持有易方达基金9.39%股份,厦门合泽吉等4家员工持股平台合计持有南方基金8.53%股份。今年,广发基金并非年内首家获批变更股权的基金管理人。

据北京商报记者不完全统计,截至12月27日,包括广发基金在内,今年以来已有7家基金公司获批变更股权,东方基金等公司并列其中。

据统计,目前业内已经有超过20家公司施行股权激励以及员工持股计划。此外,证监会网站显示,还有多家基金公司申请了股权变更,背后可能也涉及员工持股计划。

财经评论员郭施亮表示,基金公司实施股权激励,一方面是希望通过积极的股权激励机制留住人才,尤其是核心岗位的员工;另一方面则有助于优化公司治理结构,为公司长远发展奠定基础。归根到底,基金公司这一举措说明仍注重人才培养与发展,并希望以此留住人才,提升企业自身核心竞争力。

同时,持续有效的股权激励,也有利于提升基金公司的管理能力与公司架构的持续稳定性。公募基金人士表示,股权激励和员工持股在吸引和留住人才上能够发挥一定作用,在实施了股权激励和员工持股的公司中,不乏产品业绩和管理规模排名前列的知名基金经理,一些较早实施股权激励的公司也实现了管理规模增加。

把员工“绑定”成股东有利于公司团队和人才的稳定,由于金融行业是一个人才高流动的行业,在员工持股分红的激励下,人才挖角、频繁跳槽的现象会得到有效缓解。



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